| （深圳證券交易所，2015 年 6 月 06 日）
深交所日前公開發(fā)布了公司債券上市規(guī)則及相關(guān)配套規(guī)則，進一步明確了在基金業(yè)協(xié)會登記備案的私募投資基金管理人及私募投資基金產(chǎn)品（以下簡稱“私募投資基金”），可作為合格投資者，進入交易所市場，參與深交所所有上市及掛牌固定收益產(chǎn)品的交易。深交所相關(guān)負責人就相關(guān)情況接受記者采訪，以下為采訪的主要內(nèi)容：
1、私募投資基金是否可以進入深圳證券交易所參與固定收益產(chǎn)品交易？
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案的私募投資基金可以在深交所進行固定收益產(chǎn)品交易，固定收益產(chǎn)品包括債券和資產(chǎn)支持證券。
2、私募投資基金可以參與深圳證券交易所哪些債券品種交易？
私募投資基金可以參與在深交所上市或掛牌的公開發(fā)行和非公開發(fā)行債券交易。公開發(fā)行債券的具體品種包括國債、地方政府債券、公司債券、企業(yè)債券、可交換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券等；非公開發(fā)行債券的具體品種包括私募債券、可交換私募債券、并購重組私募債券、證券公司次級債券和證券公司短期公司債券等。
3、深圳證券交易所債券市場的交易類型與方式有哪些？
深交所債券市場交易包括現(xiàn)券交易和質(zhì)押式回購交易兩種。
（1）現(xiàn)券交易。所有公開發(fā)行和非公開發(fā)行債券以及資產(chǎn)支持證券均可進行現(xiàn)券交易。其中，國債、地方政府債券、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券及資產(chǎn)支持證券現(xiàn)券交易采用凈價方式,可轉(zhuǎn)換公司債券與非公開發(fā)行債券現(xiàn)券交易采用全價方式。交易方式上，公開發(fā)行債券的交易可以采用集中競價交易、大宗交易和盤后定價等交易方式，但僅面向合格投資者公開發(fā)行的債券、非公開發(fā)行債券以及資產(chǎn)支持證券僅能采用協(xié)議交易方式。
（2）債券回購交易。國債、地方政府債券以及符合中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定條件的公司債券、企業(yè)債券、可交換公司債券、可轉(zhuǎn)換公司債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，可用于質(zhì)押為標準券進行債券回購交易。債券回購品種按回購期限可分為 1 日、2 日、3 日、4 日、7 日、14 日、28 日、91 日和 182 日九個品種。
債券回購僅可以采用集中競價交易和大宗交易方式，不能進行盤后定價交易。關(guān)于深交所債券交易，參見《深圳證券交易所交易規(guī)則》及《深圳證券交易所債券交易實施細則》。
4、私募投資基金如何開戶進入深圳證券交易所參與債券交易？
根據(jù) 2014 年 3 月 25 日中國證券登記結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》的規(guī)定，私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金，可以按不同的證券交易場所由基金管理人直接到中國結(jié)算上海、深圳分公司各申請開立一個證券賬戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當反映產(chǎn)品屬性。
5、私募投資基金參與深圳證券交易所債券交易可采用哪些結(jié)算模式？
《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》同時規(guī)定，私募基金參與中國結(jié)算負責結(jié)算的證券市場投資活動，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在中國結(jié)算開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在中國結(jié)算開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與中國結(jié)算簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔最終交收責任。對于同一托管人負責結(jié)算的、同一家管理人的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細結(jié)算。
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