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私募基金登記備案相關(guān)規(guī)則要點(diǎn)匯總
1. 私募基金的概念？
私募基金是指在中國境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金，包括契約型基金、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
2. 私募基金的募集方式？
私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金，不得公開或變相公開募集：（1）嚴(yán)格限制投資者人數(shù)：單只私募基金投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過50人，契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過200人。 （2）嚴(yán)格限制募集方式：不得通過報(bào)刊、電臺、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會、分析會和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對象宣傳推介。
3. 私募基金合格投資者的界定？
私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集。 （1） 合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000 萬元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。 金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。（2）視為合格投資者的情形。社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃；投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者，視為合格投資者。（3）穿透計(jì)算的情形。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。但是，符合以下情形的投資者，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)：社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金；依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃；中國證監(jiān)會規(guī)定的其他投資者的。
4. 私募基金是否能夠保底保收益？
私募基金管理人、私募基金募集機(jī)構(gòu)，不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。
5. 私募基金是否必須托管？
除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管�；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。
6. 私募基金登記備案的性質(zhì)？
私募基金登記備案不是行政審批。堅(jiān)持適度監(jiān)管、事中事后監(jiān)管的原則，私募基金管理人及私募基金的設(shè)立，不設(shè)行政審批。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)依法申請登記，私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)依法申請備案。
7. 私募基金登記備案的方式？
私募基金管理人通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會私募基金登記備案系統(tǒng)，在網(wǎng)上提交登記備案申請信息，網(wǎng)上辦理登記備案相關(guān)手續(xù)。系統(tǒng)網(wǎng)址為：https://pf.amac.org.cn （建議使用IE瀏覽器）。
8. 私募基金管理人登記的相關(guān)流程？
9. 私募基金管理人申請注銷登記的情形？
經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，管理人應(yīng)及時(shí)向基金業(yè)協(xié)會申請注銷基金管理人登記。
10. 私募基金產(chǎn)品備案的相關(guān)流程？
11. 自我管理型基金的界定？
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金應(yīng)作為基金管理人履行登記手續(xù)的同時(shí)，作為基金履行備案手續(xù)。
12. 私募基金登記備案的時(shí)限？
管理人登記材料完備的，基金業(yè)協(xié)會自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)�；饌浒覆牧贤陚淝曳弦蟮�，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。 基金業(yè)協(xié)會通過完善機(jī)制、優(yōu)化流程、明確責(zé)任等措施，著力提高登記備案工作效率，縮短登記備案所需時(shí)間。
13. 私募基金管理人定期更新要求？
（1）季度更新：已登記私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行季度更新，包括管理人重大事項(xiàng)和違規(guī)失 信情況 、基金從業(yè)人員情況等信息。
（2）年度更新：私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行年度更新，包括上一年度相關(guān)財(cái)務(wù)信息、管理人基本材料年度變更、管理人重大事項(xiàng)和違規(guī)失信情況、基金從業(yè)人員情況等信息。經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)信息及審計(jì)報(bào)告提交時(shí)間開放至4月底。
14. 備案私募基金定期更新要求？
私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)對所備案基金的基本信息進(jìn)行季度更新，并在每年度結(jié)束之日起20個(gè)工作日對所備案基金的基本信息進(jìn)行年度更新。
15. 私募基金管理人發(fā)生重大事項(xiàng)變更的更新要求？
私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告：私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更；私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更；私募基金管理人分立或者合并；私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為；依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
16. 備案基金發(fā)生重大事項(xiàng)變更的更新要求？
私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告：基金合同發(fā)生重大變化；投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；基金發(fā)生清盤或清算；私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
17. 契約、合伙企業(yè)等私募基金合同以及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等備案材料基本要求有哪些？
私募基金管理人填報(bào)的備案材料應(yīng)該要素齊全，簽章清晰完整，日期準(zhǔn)確無誤。備案材料內(nèi)容應(yīng)該真實(shí)、合規(guī)、準(zhǔn)確和完整。
私募基金募集規(guī)模證明或?qū)嵗U出資證明備案材料基本要求有哪些？
募集規(guī)模證明或?qū)嵗U出資證明應(yīng)為第三方出具的證明，包括基金托管人開具的資金到賬證明、驗(yàn)資證明、銀行對賬單等出資證明文件、工商登記調(diào)檔材料等。
18. 私募基金主要投資方向填寫要求有哪些？
私募基金管理人填報(bào)的私募基金主要投資方向應(yīng)該與其基金合同或合伙協(xié)議約定的投資范圍一致，與其基金類型、投資類型相對應(yīng)，且說明具體投資方式，明確投資標(biāo)的。
19. 私募基金托管協(xié)議備案要求有哪些？
除基金合同或合伙協(xié)議另有約定外，私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管�；鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的，應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。在填報(bào)私募基金備案材料同時(shí)，私募基金管理人應(yīng)在“管理人認(rèn)為需要說明的其他問題”中進(jìn)一步補(bǔ)充說明其不進(jìn)行托管的原因及相關(guān)制度安排。
20. 私募基金的投資者明細(xì)填報(bào)要求有哪些？
投資者明細(xì)情況應(yīng)該真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)，同時(shí)在填報(bào)的“投資者明細(xì)”中進(jìn)一步補(bǔ)充說明，已在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃請標(biāo)注備案基金編碼。
21. 私募基金如未經(jīng)登記備案是否影響相關(guān)投資運(yùn)作？
根據(jù)《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行登記，私募基金應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會進(jìn)行備案。私募基金未經(jīng)登記備案將影響參與證監(jiān)會體系內(nèi)的投資業(yè)務(wù)。根據(jù)中國證監(jiān)會《發(fā)行監(jiān)管問答——關(guān)于與發(fā)行監(jiān)管工作相關(guān)的私募投資基金備案問題的解答》、《關(guān)于與并購重組行政許可審核相關(guān)的私募投資基金備案的問題與解答》，以及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)《關(guān)于加強(qiáng)參與全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)的私募投資基金備案管理的監(jiān)管問答函》，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對相關(guān)投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。
22. 私募證券基金從業(yè)資格的取得方式？
具備以下條件之一的，可以認(rèn)定為具有私募證券基金從業(yè)資格：
（1） 通過基金從業(yè)資格考試；
（2） 最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)；
此類情形主要指最近三年從事相關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，且管理資產(chǎn)年均規(guī)模1000萬元以上；或者最近三年在金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)及其監(jiān)管的金融機(jī)構(gòu)工作。
（3） 基金業(yè)協(xié)會認(rèn)定的其他情形。
此類情形主要指已通過證券從業(yè)資格考試或者期貨從業(yè)資格考試,取得相關(guān)資格；或者已取得境內(nèi)、外基金或資產(chǎn)管理、基金銷售等相關(guān)從業(yè)資格等。
屬于（2）、（3）情形取得基金從業(yè)資格的，應(yīng)提交相應(yīng)證明資料。
23. 私募基金開戶相關(guān)要求？
根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《關(guān)于私募投資基金開戶和結(jié)算有關(guān)問題的通知》和《私募投資基金開戶和結(jié)算常見問題解答》，私募基金管理人設(shè)立私募基金開立證券賬戶應(yīng)符合相關(guān)要求。其中，申請開立私募基金證券賬戶須提供基金業(yè)協(xié)會同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件、以及基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件。同時(shí)，私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關(guān)材料。
24. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)開展私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)要求？
根據(jù)《證券投資基金法》、中國證監(jiān)會《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》以及中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于拓寬證券投資咨詢公司業(yè)務(wù)范圍的通知》，證券投資咨詢公司開展私募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案手續(xù)，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。
25. 已取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)開展私募基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)要求？
已取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)開展私募基金管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向基金業(yè)協(xié)會辦理登記備案手續(xù)，在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。
26. 私募基金管理機(jī)構(gòu)與現(xiàn)有公募基金公司及證券公司等金融機(jī)構(gòu)存在近似名稱的處理？
在辦理登記過程中，對于機(jī)構(gòu)名稱與公募基金及證券公司等金融機(jī)構(gòu)存在近似名稱的，基金業(yè)協(xié)會正常辦理相關(guān)機(jī)構(gòu)的管理人登記。如公募基金及證券公司等金融機(jī)構(gòu)對相關(guān)機(jī)構(gòu)名稱有異議，請向基金業(yè)協(xié)會書面提交異議函，協(xié)會將在官網(wǎng)公示信息以及電子登記證書中向投資者特別提示：“××機(jī)構(gòu)聲明：該機(jī)構(gòu)與××機(jī)構(gòu)無關(guān)聯(lián)關(guān)系”。
27. 私募基金的基金經(jīng)理是否適用“靜默期”要求？
私募基金的基金經(jīng)理適用“靜默期”要求。為維護(hù)行業(yè)的公平、公正，統(tǒng)一監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，對從公募基金管理公司離職，轉(zhuǎn)而在私募基金管理公司就職的基金經(jīng)理實(shí)行同樣3個(gè)月的“靜默期”要求，并在私募管理人登記環(huán)節(jié)予以落實(shí)。
28. 私募基金管理人分類公示的主要內(nèi)容？
私募基金管理人分類公示包括規(guī)模類、提示類和誠信類三大類信息。
（1） 規(guī)模類公示。根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類型，規(guī)模類分類公示選取不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。同一規(guī)模區(qū)間的管理人列表依照私募基金管理人登記編碼排列，不代表規(guī)模排名；管理人管理不同類型私募基金的，根據(jù)所管理的不同類型基金規(guī)模分別進(jìn)行統(tǒng)計(jì)。管理規(guī)模在區(qū)間下限以下的管理人不列入規(guī)模類分類公示范圍。（2） 提示類公示。此類公示主要包括管理基金規(guī)模為零、實(shí)繳資本低于注冊資本25%、實(shí)繳資本低于100萬元等三種情形。
（3） 誠信類公示。主要包括虛假填報(bào)、重大遺漏、違反“三條底線”和相關(guān)主體存在不良誠信記錄等四種情形。協(xié)會將根據(jù)事中監(jiān)測監(jiān)控、事后自律檢查的情況，將存在上述相關(guān)情形的管理人及時(shí)公示。
29. 對分類公示存在異議，如何處理？
私募基金管理人規(guī)模類、提示類公示信息均來源于已登記私募基金管理人提供的信息，基金業(yè)協(xié)會對私募基金登記備案信息不做實(shí)質(zhì)性事前審查。對分類公示異議的處理有以下情形：（1）當(dāng)事人不愿意進(jìn)行公示或?qū)拘畔⒂挟愖h。對于屬于規(guī)模類公示的，進(jìn)行情況核實(shí)，如無其他違法違規(guī)行為，則做好說明解釋工作，充分尊重當(dāng)事人的意愿，不予公示；對于屬于提示類和誠信類公示的，強(qiáng)制公示，并進(jìn)行自律檢查，如存在其他違法違規(guī)情況，視情形采取自律措施或報(bào)告中國證監(jiān)會。（2）社會公眾對公示信息有異議。對于此類異議，協(xié)會將進(jìn)行自律檢查，如存在其他違法違規(guī)情況，視情形采取自律措施或報(bào)告中國證監(jiān)會。
30. 私募基金管理人加入特別會員的會費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)？
目前，根據(jù)協(xié)會關(guān)于特別會員的相關(guān)規(guī)定，私募會員加入特別會員的，當(dāng)年繳納入會費(fèi)2萬元，入會當(dāng)年免當(dāng)年年會費(fèi)。次年起，年會費(fèi)最低2萬元，上不封頂（大于2萬元的部分可自愿繳納）。
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