人民銀行關于私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項

（中國人民銀行，2015 年 6 月 16 日發(fā)布實施）

    中國人民銀行上�？偛拷鹑谑袌龉芾聿�，各分行、營業(yè)管理部，各省會（ 首府）城市中心支行、副省級城市中心支行貨幣信貸管理處；中國銀行間市場交易商協(xié)會；全國銀行間同業(yè)拆借中心，中央國債登記結算有限責任公司，銀行間市場清算所股份有限公司：

    為進一步豐富銀行間債券市場投資者群體，完善多層次債券市場體系，更好地服務實體經(jīng)濟，現(xiàn)就私募投資基金進入銀行間債券市場有關事項通知如下：

一、本通知所稱私募投資基金，是指在中華人民共和國境內(nèi)，以非公開方式向投資者募集資金設立的投資基金。銀行間債券市場對證券公司、基金管理公司、期貨公司及其子公司從事私募

投資基金業(yè)務另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

二、符合以下條件的私募投資基金，按規(guī)定提交相關備案材料后，可進入銀行間債券市場：

（一）私募投資基金管理人（以下簡稱“基金管理人”）已經(jīng)依法在有關管理部門或其授權的行業(yè)自律組織完成登記；

（二）基金管理人的凈資產(chǎn)不低于 1000 萬元，資產(chǎn)管理實繳規(guī)模處于行業(yè)前列，并獲得有關管理部門或其授權的行業(yè)自律組織的認可；

（三）基金管理人具有健全的公司治理結構、完善的債券投資內(nèi)部控制和風險管理機制以及相關專業(yè)人員；

（四）基金管理人應委托第三方托管人獨立托管基金資產(chǎn)；

（五）基金管理人最近三年未發(fā)生違法和重大違規(guī)行為；沒有因違法或違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構或司法機構調(diào)查，或者正處于整改期間；

（六）私募投資基金的設立符合法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，并已經(jīng)依法在有關管理部門或其授權的行業(yè)自律組織完成備案；

（七）私募投資基金的投資范圍包含債券等固定收益類產(chǎn)品；

（八）中國人民銀行要求的其他條件。

三、私募投資基金的備案、開戶及聯(lián)網(wǎng)手續(xù)原則上比照銀行間債券市場其他非法人產(chǎn)品執(zhí)行，并遵守各中介機構相關業(yè)務規(guī)則。

四、私募投資基金應直接進行債券交易和結算，并試行與做市商或嘗試做市機構以雙邊報價和請求報價的方式達成現(xiàn)券交易。