關(guān)于改進(jìn)私募基金管理人登記備案相關(guān)工作的通知

（2014年12月31日）

各私募基金管理人：

    為促進(jìn)私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展，加強(qiáng)以信息披露為核心的私募行業(yè)自律管理，進(jìn)一步提高登記備案電子化水平和工作效率，便利私募基金管理人辦理登記備案事項(xiàng)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）現(xiàn)就私募基金登記備案相關(guān)工作安排通知如下：

一、提供私募基金登記備案電子證明

    自本通知發(fā)布之日起，基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)開設(shè)私募基金管理人登記備案電子證明功能。已登記的私募基金管理人可根據(jù)業(yè)務(wù)需要，自行下載或打印“私募基金管理人登記證明”及“私募投資基金備案證明”，不必再到協(xié)會(huì)現(xiàn)場領(lǐng)取。基金業(yè)協(xié)會(huì)自2015年1月1日起不再發(fā)放紙質(zhì)的私募投資基金管理人登記證書和私募基金備案證明。

私募基金登記備案不是行政許可，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金登記備案信息不做實(shí)質(zhì)性事前審查。相關(guān)登記備案僅作為對(duì)私募投資基金管理人登記備案情況的確認(rèn)。私募基金登記備案不構(gòu)成對(duì)其投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。投資者進(jìn)行私募基金投資時(shí)須謹(jǐn)慎判斷和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。

    基金業(yè)協(xié)會(huì)在自律管理中如發(fā)現(xiàn)私募基金管理人利用登記備案證明不當(dāng)增信或從事其他違法違規(guī)活動(dòng)的，將按照《基金業(yè)協(xié)會(huì)自律處分實(shí)施辦法》采取相應(yīng)自律措施。涉嫌違法違規(guī)的，移送中國證監(jiān)會(huì)處理。

二、推行私募基金管理人分類公示

    為加強(qiáng)私募基金自律管理，推動(dòng)行業(yè)誠信建設(shè)，基金業(yè)協(xié)會(huì)近期將實(shí)行私募基金管理人分類公示制度，主要按照私募基金管理人填報(bào)的管理規(guī)模、運(yùn)作合規(guī)情況、誠信情況等信息，對(duì)私募基金管理人進(jìn)行分類公示。

三、重申私募基金登記備案工作要求

    根據(jù)《證券投資基金法》和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，各類私募基金管理人在開展私募投資基金業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記手續(xù)；各類私募基金募集完畢后應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行備案手續(xù)。未履行登記備案義務(wù)的，按照《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第三十八條處理。

    正在申請(qǐng)管理人登記和基金備案的機(jī)構(gòu)應(yīng)確保填報(bào)信息及更新信息的及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，報(bào)送其正在運(yùn)作的所有私募基金情況，并根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)要求及時(shí)補(bǔ)正、定期更新相關(guān)登記備案信息。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)其填報(bào)的登記備案信息承擔(dān)法律責(zé)任。

特此通知。 

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

二〇一四年十二月三十一日